多項(xiàng)選擇題以下各項(xiàng)中哪些是金融機(jī)構(gòu)應(yīng)把握識(shí)別地下錢莊資金交易活動(dòng)的關(guān)鍵點(diǎn)（）

A.大量使用網(wǎng)上銀行、公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)
B.通過他行ATM機(jī)提現(xiàn)的方式迅速轉(zhuǎn)移非法所得
C.資金來源和去向?yàn)橥坏貐^(qū)，特別是廣東深圳
D.公司資金交易頻率和金額與業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)模不相符


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)如發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手涉嫌恐怖融資活動(dòng)的，應(yīng)采取以下哪些措施（）。

A.按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告
B.應(yīng)立即采取相應(yīng)的交易限制措施
C.應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告中國人民銀行總行
D.采取適當(dāng)方式告知客戶

2.多項(xiàng)選擇題禁止單位代辦信用卡，是指以下情形中的哪些（）。

A.在單位員工不知情或不同意的情況下強(qiáng)行為員工指定發(fā)卡機(jī)構(gòu)
B.信用卡申請(qǐng)人不是單位員工本人或者申請(qǐng)人與持卡人不一致
C.信用卡申請(qǐng)表上簽名確認(rèn)者與持卡人不一致
D.某獨(dú)立的中介單位為其他單位營銷辦卡

3.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的薄弱點(diǎn)（）

A.各工作人員反洗錢業(yè)務(wù)水平參差不齊
B.銀行機(jī)構(gòu)網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬限額設(shè)置過高
C.公轉(zhuǎn)私交易缺乏強(qiáng)有利的控制措施
D.對(duì)個(gè)人客戶支取現(xiàn)金管理方面缺乏控制措施

4.多項(xiàng)選擇題收單機(jī)構(gòu)在與特約商戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)采取以下哪些身份識(shí)別措施（）。

A.留存特約商戶有效身份證件的復(fù)印件或影印件
B.對(duì)已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的特約商戶，可適當(dāng)放寬身份識(shí)別措施
C.登記特約商戶身份基本信息
D.核實(shí)特約商戶有效身份證件

最新試題

金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)，可以不包含新員工。

題型：判斷題

法人、其他組織和個(gè)體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。

題型：判斷題

反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。

題型：判斷題

采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。

題型：判斷題

只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。

題型：判斷題

反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。

題型：判斷題

如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。

題型：判斷題

個(gè)人代理他人辦理借記卡的，無須填寫“代辦理由”。

題型：判斷題

如果對(duì)公客戶的控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題