A.業(yè)務(wù)流程圖
B.風(fēng)險(xiǎn)提示
C.培訓(xùn)卡要求的內(nèi)容
D.分析檢討上周自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
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A.開(kāi)戶行的任何人員不得代客戶填寫(xiě)申請(qǐng)表和委托書(shū)
B.華僑代保管戶的存取必須雙人辦理，支取存款時(shí)，須有專人核對(duì)委托書(shū)的簽字和身份證件，經(jīng)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人審批簽字后方可支取
C.已使用的開(kāi)戶申請(qǐng)表、支取委托書(shū)無(wú)需復(fù)印留存，原件作為業(yè)務(wù)憑證的附件裝訂保管
D.華僑代保管戶的存單、折的保管視同有價(jià)單證的管理，必須雙人管理，存折（單）、密碼分開(kāi)保管，負(fù)責(zé)人每月定期進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，并做好查庫(kù)記錄
A.攜帶外幣出境許可證
B.憑證式國(guó)債存款憑證
C.企業(yè)存款證明
D.單位定期存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)
A.重要空白憑證預(yù)先蓋好印章備用
B.銀行內(nèi)部員工，為客戶代購(gòu)、保管和傳送各類重要空白憑證
C.將重要空白憑證作教學(xué)實(shí)習(xí)或練習(xí)使用
D.自行在空白紙上打印憑證格式
A.任何員工不得同時(shí)具有同種業(yè)務(wù)的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限
B.各級(jí)機(jī)構(gòu)必須至少同時(shí)擁有經(jīng)辦類柜員和核準(zhǔn)類柜員方可正常辦理業(yè)務(wù)；核準(zhǔn)柜員分為6、8、10級(jí)，原則上6、8級(jí)核準(zhǔn)柜員由機(jī)構(gòu)的事中監(jiān)督人員、派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理?yè)?dān)任，10級(jí)由機(jī)構(gòu)的派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（含）以上人員擔(dān)任（業(yè)務(wù)條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準(zhǔn)），但網(wǎng)點(diǎn)正職原則上不得擁有核心銀行系統(tǒng)柜員權(quán)限
C.柜員在設(shè)置核心銀行系統(tǒng)柜員類型的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)需要，選擇是否設(shè)置外圍系統(tǒng)角色。原則上，經(jīng)辦類型柜員綁定外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦角色，核準(zhǔn)柜員綁定外圍系統(tǒng)中的授權(quán)角色（業(yè)務(wù)條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準(zhǔn)）
D.任何員工不得同時(shí)具有同一外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限
A.崗位職責(zé)分工是否合理明確
B.是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)設(shè)置必要的權(quán)限
C.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理能否完成業(yè)務(wù)指標(biāo)
D.網(wǎng)點(diǎn)人員是否按照機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的所有指令辦理業(yè)務(wù)
最新試題
下列哪些損失或成本不應(yīng)當(dāng)納入操作風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失金額（）
針對(duì)屏蔽核心系統(tǒng)對(duì)賬簿掛失功能后新增丟失對(duì)賬簿，可直接通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進(jìn)行處理。
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
下列何種情況下，銀行要收回原來(lái)向客戶開(kāi)出的所有存款證明（）
下列說(shuō)法正確的是，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（）。
重空庫(kù)作為高風(fēng)險(xiǎn)部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫(kù)交易的操作員與實(shí)物管理人員（即管庫(kù)員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。
下列關(guān)于存貸款計(jì)息期限的計(jì)算描述正確的是（）。
在新核心銀行系統(tǒng)時(shí)，以存折、借記卡等形式開(kāi)立個(gè)人人民幣銀行結(jié)算賬戶的，可由他人代辦，但必須同時(shí)提供存款人、代辦人合法有效的身份證件。
下列有關(guān)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）
注冊(cè)驗(yàn)資賬戶的期限較短，一般為3-6個(gè)月。