判斷題OFAC全面制裁國家或地區(qū)中，中國銀行現(xiàn)全面暫停新增辦理涉及伊朗、涉及朝鮮、涉及敘利亞因素的對公國際結(jié)算業(yè)務(wù)。對于任何交易背景資料，包括合同、單據(jù)、船舶、保險(xiǎn)、貨物、銀行、交易對手等當(dāng)中存在涉及上述國家因素的業(yè)務(wù)，一律不得辦理。

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1.多項(xiàng)選擇題文檔保存是合規(guī)的基礎(chǔ)工作，以保障信息的可追蹤、可稽核。各機(jī)構(gòu)和員工對文檔負(fù)有保存義務(wù)，不能修改、損毀或丟棄文檔。文檔包括但不限于：（）

A.賬戶開戶資料和所有相關(guān)信息，盡職調(diào)查、強(qiáng)化盡職調(diào)查及客戶重檢材料、風(fēng)險(xiǎn)評估記錄
B.賬戶交易記錄
C.可疑交易監(jiān)控、調(diào)查及報(bào)告文檔
D.與制裁相關(guān)的交易檢索、賬戶凍結(jié)、交易拒絕、報(bào)告文檔
E.合規(guī)反洗錢獨(dú)立測試與審計(jì)文檔
F.合規(guī)反洗錢培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄；合規(guī)反洗錢相關(guān)的政策、制度和流程，以及法律咨詢意見；因訴訟、調(diào)查產(chǎn)生的工作文檔等。文檔形式包括但不限于文本、采集數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的圖形化表示、圖片或其他影像、聲音文件和視頻文件等

2.多項(xiàng)選擇題在分行下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)禁不當(dāng)披露反洗錢信息的風(fēng)險(xiǎn)提示》中要求各機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守保密原則，不得將中國銀行（）反洗錢工作信息及其他相關(guān)文件提供給任何外部機(jī)構(gòu)及客戶。

A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評級
B.制裁合規(guī)政策.有權(quán)機(jī)關(guān)協(xié)查及調(diào)查情況
C.反洗錢關(guān)注名單內(nèi)容
D.大額和可疑交易報(bào)告情況等反洗錢工作信息及其他相關(guān)文件提供給任何外部機(jī)構(gòu)及客戶

3.多項(xiàng)選擇題在客戶關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)根據(jù)《中國銀行客戶盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》，做好持續(xù)盡職調(diào)查，重點(diǎn)是完成哪幾項(xiàng)規(guī)定動作：（）

A.持續(xù)更新客戶身份信息
B.持續(xù)篩查名單，及時識別客戶是否成為政要人士或者被納入制裁名單
C.是基于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級開展定期重檢，以及在客戶出現(xiàn)被納入制裁名單、發(fā)生負(fù)面報(bào)道、被監(jiān)管調(diào)查等情況時，開展觸發(fā)式重檢

4.多項(xiàng)選擇題通過反洗錢事中子系統(tǒng)“反洗錢關(guān)注名單”模塊按照《中國銀行股份有限公司新疆分行基層機(jī)構(gòu)反洗錢業(yè)務(wù)操作規(guī)程（2018年版）》要求查詢核實(shí)客戶信息，檢索內(nèi)容包括：（）

A.檢索業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息，包括收付款人，地址、國籍、注冊地、營業(yè)地、股東、最終受益人、合同簽字人等是否屬于被制裁名單或被制裁國家
B.檢索發(fā)票信息，發(fā)票主體、金額與匯款交易主體.金額是否吻合。發(fā)票上的最終使用人/受益人/收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運(yùn)地是否屬于被制裁名單或被制裁國家
C.檢索提單信息，提單信息與匯出行提供的發(fā)票、船舶及起航日、到達(dá)日等信息是否吻合；提單上的收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運(yùn)地、船舶，是否屬于被制裁名單或被制裁國家

5.多項(xiàng)選擇題對外回復(fù)應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國反洗錢法》等法律法規(guī)有關(guān)保密的規(guī)定。以下說法正確的是：（）

A.除非獲得客戶許可，不得對外提供客戶未公開身份信息、交易背景信息
B.不得對外提供客戶賬戶及交易的具體信息，包括：客戶賬戶開立具體時間.賬戶類型.賬戶余額、交易明細(xì)等
C.不得對外提供我-行反洗錢工作信息，包括：客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評級、可疑交易預(yù)警和報(bào)告情況、客戶被國內(nèi)外有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查情況等
D.不得向客戶披露其正在被開展反洗錢調(diào)查的信息

最新試題

辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)依據(jù)真實(shí)有效憑證辦理現(xiàn)金收付，收付現(xiàn)金堅(jiān)持先記賬后收款，先付款后記賬。

題型：判斷題

分管現(xiàn)金實(shí)物操作的崗位（人員）須與負(fù)責(zé)現(xiàn)金會計(jì)賬、實(shí)物賬、CIBS系統(tǒng)建立交易的綜合管理崗（人員）、ATMM監(jiān)控系統(tǒng)、ATM流水及差錯處理管理系統(tǒng)相互監(jiān)督制約。

題型：判斷題

項(xiàng)目組討論決定，根據(jù)大家目前的進(jìn)度，這個項(xiàng)目必然不能按時完成。這句話的意思是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

某建設(shè)單位需要在61天內(nèi)修完一條917米的路，由甲、乙兩個工程隊(duì)可供選擇，甲隊(duì)每天可以修17米，工程費(fèi)是3400元，乙隊(duì)每天可以修15米，工程費(fèi)是2250元，要完成這條路最少需要花費(fèi)（）元。

題型：單項(xiàng)選擇題

按照發(fā)生錯款的原因，現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)錯款可分為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應(yīng)填入的是（）。1、3、7、15、31、（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

一輛大型客車從甲城到乙城需8小時，一輛轎車從乙城到甲城需6小時，客車開了2小時后，轎車出發(fā)，轎車出發(fā)后（）小時兩車才能相遇。

題型：單項(xiàng)選擇題

十八屆三中全會之后，國家對事業(yè)單位進(jìn)行了大挑戰(zhàn)，以革除“閑置”人員，減少財(cái)政資源“浪費(fèi)”，提高服務(wù)效率。某事業(yè)單位有職工干部共120人，50歲以上干部36人?，F(xiàn)決定將該單位人員總數(shù)壓縮到90人，且50歲以上人員的壓縮比例為50%，那么50歲以下的人員壓縮比例為（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

某書店購回甲乙兩種定價(jià)相同的書，其中甲種書占60%，需按定價(jià)的78%付款給批發(fā)商，乙種書按定價(jià)的82%付款給批發(fā)商，那么，書店按定價(jià)銷售完這兩種書后獲利的百分率是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

核算碼是會計(jì)科目的細(xì)化，是本-行會計(jì)核算的基礎(chǔ)。核算碼原則上按業(yè)務(wù)種類和資金性質(zhì)設(shè)定，通常一種業(yè)務(wù)對應(yīng)一個核算碼。

題型：判斷題