A.經(jīng)營(yíng)背景
B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.員工情況
D.財(cái)務(wù)狀況
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A.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)
B.中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)
C.中國(guó)銀聯(lián)銀行卡風(fēng)險(xiǎn)信息共享系統(tǒng)
D.以上均是
A.電話核實(shí)
B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
C.面談
D.簽訂協(xié)議
A.客觀性
B.真實(shí)性
C.可比性
D.審慎性
A.曾經(jīng)加入但現(xiàn)在不在金融行動(dòng)特別工作組（以下簡(jiǎn)稱FATF）的國(guó)家（地區(qū)）的金融機(jī)構(gòu)
B.未加入FATF反洗錢及反恐融資標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家（地區(qū)）的金融機(jī)構(gòu)
C.未加入FATF但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF反洗錢及反恐融資標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家（地區(qū)）的金融機(jī)構(gòu)
D.以上均不是
A.100美元
B.1000美元
C.5000美元
D.1萬美元
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。