單項選擇題對于住所、注冊地、經(jīng)營所在地與金融機構(gòu)經(jīng)營所在地相距很遠的客戶,金融機構(gòu)應(yīng)考慮酌情提高其風險評級,指的是地域風險子項中的()。

A.某國(地區(qū))受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國(地區(qū))進行反洗錢風險提示的情況
C.國家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風險


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2.單項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)遵循中國人民銀行和其他有權(quán)部門的風險提示,參考金融行動特別工作組、亞太反洗錢組織、歐亞反洗錢及反恐怖融資組織等權(quán)威組織對各國執(zhí)行反洗錢標準的互評結(jié)果。屬于地域風險子項中()。

A.某國(地區(qū))受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國(地區(qū))進行反洗錢風險提示的情況
C.國家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風險

3.單項選擇題金融機構(gòu)機構(gòu)既要考慮我國的反洗錢監(jiān)控要求,又要考慮其他國家(地區(qū))和國際組織推行且得到我國承認的反洗錢監(jiān)控或制裁要求,屬于地域風險子項中()。

A.某國(地區(qū))受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國(地區(qū))進行反洗錢風險提示的情況
C.國家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風險

最新試題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。

題型:判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型:判斷題

洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題