A.對檢查發(fā)現的重大違規(guī)問題及時向上級反映
B.因特殊原因未按方案要求完成檢查任務
C.因被查單位提供虛假資料導致誤導檢查結果的
D.未按規(guī)定的程序和內容實施檢查并造成嚴重后果
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A.經相關處室同意
B.履行必要的審批、登記手續(xù)
C.修改錯誤
D.可以轉借他人
A.申請有利害關系的檢查人員回避
B.對檢查事項進行說明或解釋
C.向有關部門反映檢查人員的不正當行為
D.接受檢查組在其職責范圍內實施的檢查監(jiān)督，并為檢查人員提供必要的工作條件
A.嚴守保密規(guī)定
B.調閱被查單位業(yè)務經營、會計報表和有關制度文件等資料
C.遵守檢查人員職業(yè)道德、工作紀律
D.有利害關系的檢查人員應回避
A.協(xié)助組長對檢查人員進行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對檢查項目開展情況進行跟蹤督導，控制檢查進度和檢查質量
D.詳實記載檢查日記
A.詳實記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報告
D.搜集檢查證據
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。