判斷題商業(yè)銀行進(jìn)行風(fēng)險管理的目標(biāo)就是消除風(fēng)險，實現(xiàn)零風(fēng)險。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題案件確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)包括：（）

A.公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報案并立案
C.銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的

4.多項選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》中所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括（）

A.案件信息報送及登記
B.案件調(diào)查
C.案件審結(jié)
D.后續(xù)處置

5.多項選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項制度指（）

A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議制度》
D.《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》

6.多項選擇題案防制度中嚴(yán)禁柜員代客戶保管的物品有：（）

A.現(xiàn)金或存（單）折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復(fù)印件
D.手機(jī)

7.多項選擇題為進(jìn)一步加強(qiáng)銀行內(nèi)控管理，加大案件防控力度，銀行員工絕對禁止發(fā)生以下哪些行為？（）

A.個人賬戶與客戶帳戶發(fā)生資金往來
B.為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯等
C.為同事介紹股市行情
D.在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等

8.多項選擇題根據(jù)《儲蓄管理條例》，有效身份證件包括：（）

A.居民身份證
B.戶口簿
C.軍人證
D.駕駛證

9.多項選擇題下列屬于銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的有：（）

A.法人賬戶透支
B.票據(jù)貼現(xiàn)
C.進(jìn)出口貿(mào)易融資
D.單位活期存款

10.多項選擇題房地產(chǎn)授信業(yè)務(wù)中，需關(guān)注的“四證”包括：（）

A.國有土地使用權(quán)證
B.建設(shè)用地規(guī)劃許可證
C.建設(shè)工程施工許可證
D.預(yù)售證

最新試題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計算機(jī)信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。

題型：判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。

題型：判斷題

案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

題型：判斷題

個人客戶新開存折戶時，銀行應(yīng)根據(jù)其特點，主動為其加辦銀行卡。

題型：判斷題

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。

題型：判斷題

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即上報或越級報告。

題型：判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計工作的計劃、實施報告及總結(jié)、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險等內(nèi)容。

題型：判斷題

案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。

題型：判斷題

銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動機(jī)制。

題型：判斷題

在案件責(zé)任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。

題型：判斷題