單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)委托第三方代為履行識別客戶身份的,若第三方未能履行識別客戶身份義務(wù)的,應(yīng)由誰承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任?()

A.第三方承擔(dān)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.雙方共同承擔(dān)
D.雙方協(xié)商承擔(dān)


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2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于重新識別客戶的條件為()

A.丁某做保全變更要求變更手機(jī)號碼
B.賈某覺得自己的姓不好,要求變更自己的姓氏
C.乙某被懷疑可能是恐怖分子
D.丙公司要求變更自己的法定代表人

5.單項(xiàng)選擇題我國加入FATA的時間為()年

A.2006
B.2007
C.2008
D.2016

最新試題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型:判斷題

反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題