A.基金管理公司應樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風險管理理念
B.風險管理是公司風險管理部門的責任,其它業(yè)務部門只需提供配合
C.基金管理公司應將風險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍
D.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人
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A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人員招聘計劃
C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿,寫有本次重組的方案和價格
D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計劃
A.基金管理公司的做法錯誤,違反了崗位設(shè)置的獨立性原則
B.基金管理公司的做法正確,符合崗位設(shè)置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯誤,違反了崗位設(shè)置的不相容職責分離原則
D.基金管理公司的做法正確,符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則
A.甲的行為違反了忠誠盡責的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應家意識到該行為與所在基金管理公司存有利益中突,應主動回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下,甲可以為私募機構(gòu)提供投資咨詢服務
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求,也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則
A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務平臺,銷售本*公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務資格,通過其手機APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務資格,通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機構(gòu)銷售團隊,向機構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品
A.在募集期屆滿后10日內(nèi),由管理人返還投資者已繳納的款項
B.僅返還投資者凈認購金額
C.管理人、托管人、銷售機構(gòu)有權(quán)在募集資金中計提因募集行為而產(chǎn)生的費用和應得的報酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外,還應加計銀行同期存款利息補償投資者
最新試題
督察長履行職責,應當關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
基金管理人所有風險管理要素的基礎(chǔ)是()
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。