A.內(nèi)控合規(guī)部門應當基于業(yè)務部門初審意見，對復審事項涉及的合規(guī)風險及內(nèi)部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷，提出復審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對于重大或復雜的復審事項，內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進行論證
C.對于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復審意見的，業(yè)務部門應當研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的，業(yè)務部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通，不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復審
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A.重大
B.復雜
C.復審
D.簡單
A.是否滿足業(yè)務發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風險評估
D.合規(guī)及其他風險控制措施是否明確、具體、有效
A.負責對分行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.組織推動本機構(gòu)合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
C.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關(guān)資料的真實性、準確性、完整性負責
A.負責對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.指導和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
D.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失
最新試題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
合規(guī)檢查是指（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。