多項(xiàng)選擇題對(duì)于()事項(xiàng),內(nèi)控合規(guī)部門可請(qǐng)專家進(jìn)行論證。專家包括但不限于業(yè)務(wù)骨干、監(jiān)管部門人員、咨詢公司人員等。

A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡(jiǎn)單


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目等合規(guī)性審查要點(diǎn)包括()。

A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否明確、具體、有效

2.多項(xiàng)選擇題各一級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)部門是本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門,推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查機(jī)制的建立和運(yùn)行,指導(dǎo)和監(jiān)督轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)性審查工作,具體職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)對(duì)分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷,提出審查意見,并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
D.對(duì)合規(guī)性審查事項(xiàng)相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)

3.多項(xiàng)選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部是全行合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門,推動(dòng)全行合規(guī)性審查機(jī)制的建立和運(yùn)行,具體職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷,提出審查意見,并反饋業(yè)務(wù)部門
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級(jí)分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動(dòng)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制

最新試題

各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題