證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風(fēng)險進(jìn)行（），有效防范洗錢風(fēng)險。
Ⅰ持續(xù)識別
Ⅱ?qū)徤髟u估
Ⅲ有效控制
Ⅳ全程管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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應(yīng)記入處罰處分信息的有（）。
Ⅰ中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施
Ⅱ中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司實施的自律懲戒措施
Ⅲ地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施
Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會會員對本*單位從業(yè)人員作出的處罰處分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括（）
Ⅰ確認(rèn)客戶身份
Ⅱ確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款
Ⅲ確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿
Ⅳ提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。
Ⅰ證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部
Ⅱ證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ證券經(jīng)紀(jì)人證書編號
Ⅳ證券經(jīng)紀(jì)人家庭住址
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列人員中，屬于違法買賣股票并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的有（）。
Ⅰ在上海證券交易所工作的張某
Ⅱ在中國證監(jiān)會工作的王某
Ⅲ某證券公司經(jīng)紀(jì)人王某
Ⅳ為某證券公司提供物業(yè)服務(wù)的趙某
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。
Ⅰ必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用
Ⅱ不得用于彌補虧損
Ⅲ可以用于非生產(chǎn)性支出
Ⅳ改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明