A.客戶(hù)注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)性質(zhì)與資金交易規(guī)模的匹配性
B.關(guān)聯(lián)公司歷史交易記錄
C.通過(guò)銀行適合度評(píng)估、具有參與銀行衍生品交易業(yè)務(wù)的資格
D.在本-行開(kāi)立本外幣賬戶(hù)的情況
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A.是否有銀行不良記錄
B.是否有法院被訴記錄
C.是否被媒體披露負(fù)面新聞
D.是否受過(guò)監(jiān)管部門(mén)處罰
A.外匯資本
B.預(yù)期未來(lái)的外匯收支
C.已實(shí)現(xiàn)的外匯收支
D.外匯資產(chǎn)負(fù)債
A.客戶(hù)聲明.確認(rèn)函等能夠證明其真實(shí)需求背景的書(shū)面材料
B.“關(guān)注客戶(hù)”需提供證明未來(lái)履約標(biāo)的真實(shí)性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門(mén)批復(fù)、登記文件等，確保客戶(hù)敘做期權(quán)業(yè)務(wù)符合套期保值原則
C.即期結(jié)售匯申請(qǐng)書(shū)
D.開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)
A.與衍生產(chǎn)品交易直接無(wú)關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支的真實(shí)性與合規(guī)性
B.客戶(hù)進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易的目的或目標(biāo)
C.外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口
D.與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債
A.確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則
B.比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)（也就是衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)到期履約）的單證要求并非唯一和必須的審核方法
C.根據(jù)擬敘做衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的交易基礎(chǔ)實(shí)際情況，有針對(duì)性地綜合運(yùn)用客戶(hù)身份識(shí)別、交易背景調(diào)查、業(yè)務(wù)單證審核等方法進(jìn)行展業(yè)
D.以上說(shuō)法都錯(cuò)誤
最新試題
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類(lèi)狀態(tài)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)輸單據(jù)日期晚于信用證開(kāi)證日期的。
與客戶(hù)達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易對(duì)手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)公司（包含同一實(shí)際控制人的情況），且交易對(duì)手單一，交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進(jìn)行。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)關(guān)注客戶(hù)法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，對(duì)于一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核通關(guān)單證、交易對(duì)象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來(lái)源與去向等。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶(hù)管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類(lèi)和客戶(hù)分類(lèi)的基礎(chǔ)上，開(kāi)展持續(xù).充分的客戶(hù)適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。