單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,對(duì)于復(fù)審意見為()的事項(xiàng),業(yè)務(wù)部門如有異議,可與內(nèi)控合規(guī)部門會(huì)商研究,確定是否再次啟動(dòng)合規(guī)性初審、復(fù)審程序。

A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改


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2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)性復(fù)審,以下表述正確的是()

A.內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于業(yè)務(wù)部門初審意見,對(duì)復(fù)審事項(xiàng)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制狀況實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷,提出復(fù)審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對(duì)于重大或復(fù)雜的復(fù)審事項(xiàng),內(nèi)控合規(guī)部門可請(qǐng)專家進(jìn)行論證
C.對(duì)于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復(fù)審意見的,業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)研究提出采納措施
D.對(duì)修改意見有異議的,業(yè)務(wù)部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會(huì)商溝通,不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復(fù)審

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目等合規(guī)性審查要點(diǎn)包括()。

A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否明確、具體、有效

5.多項(xiàng)選擇題各一級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)部門是本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門,推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查機(jī)制的建立和運(yùn)行,指導(dǎo)和監(jiān)督轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)性審查工作,具體職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)對(duì)分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷,提出審查意見,并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
D.對(duì)合規(guī)性審查事項(xiàng)相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)

最新試題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題