多項(xiàng)選擇題公司應(yīng)當(dāng)考慮業(yè)務(wù)方式所固有的洗錢風(fēng)險并關(guān)注客戶的異常交易行為，結(jié)合當(dāng)前市場的具體運(yùn)行狀況，綜合分析業(yè)務(wù)風(fēng)險。業(yè)務(wù)風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。

A.金融交易
B.非面對面交易
C.代理交易
D.異常交易或行為


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1.多項(xiàng)選擇題公司應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況評估客戶風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險子項(xiàng)主要包括（）。

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財(cái)務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.客戶業(yè)務(wù)來源渠道
E.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時間
F.反洗錢交易監(jiān)測記錄

3.多項(xiàng)選擇題洗錢內(nèi)部風(fēng)險評估要素中的產(chǎn)品屬性要素主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢的可能性。考察范圍包括但不限于（）。

A.與投資的關(guān)聯(lián)程度
B.保險責(zé)任滿足難易程度
C.現(xiàn)金價值大小
D.是否存在涉外交易
E.能否任意追加保險費(fèi)

4.多項(xiàng)選擇題各級公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注客戶的洗錢風(fēng)險等級，定期結(jié)合（），適時調(diào)整客戶風(fēng)險等級。

A.客戶身份
B.業(yè)務(wù)的變化情況
C.交易的變化情況
D.客戶居住地的變化情況

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理規(guī)定》，洗錢內(nèi)部風(fēng)險評估工作針對公司開辦的各類產(chǎn)品開展，評估要素包括（）。

A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制及其他引起產(chǎn)品洗錢和恐怖融資風(fēng)險變化的項(xiàng)目。
D.客戶特性

最新試題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項(xiàng)選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題