多項(xiàng)選擇題洗錢外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作主要是針對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定，是指以投保人作為評(píng)定對(duì)象，按照客戶的特性，并考慮（）因素，對(duì)客戶進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行綜合評(píng)定。

A.地域
B.交易
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)


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1.多項(xiàng)選擇題洗錢內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素中的產(chǎn)品屬性要素主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢的可能性?？疾旆秶ǖ幌抻冢ǎ?。

A.與投資的關(guān)聯(lián)程度
B.保險(xiǎn)責(zé)任滿足難易程度
C.現(xiàn)金價(jià)值大小
D.是否存在涉外交易
E.能否任意追加保險(xiǎn)費(fèi)

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理規(guī)定》，洗錢內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作針對(duì)公司開(kāi)辦的各類產(chǎn)品開(kāi)展，評(píng)估要素包括（）。

A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制及其他引起產(chǎn)品洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)變化的項(xiàng)目。
D.客戶特性

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》的規(guī)定“客戶特性”要素應(yīng)包括的風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)有哪些？（）

A.客戶信息的公開(kāi)程度
B.客戶業(yè)務(wù)來(lái)源渠道
C.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
D.反洗錢交易監(jiān)測(cè)記錄
E.自然人客戶年齡

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題