多項(xiàng)選擇題總行投資理財(cái)部為理財(cái)業(yè)務(wù)歸口管理和組織協(xié)調(diào)部門，主要負(fù)責(zé)（）

A.負(fù)責(zé)整理理財(cái)產(chǎn)品投資范圍、投資資產(chǎn)、投資比例等產(chǎn)品信息，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品期限、成本、收益測(cè)算情況，合作方盡調(diào)報(bào)告等基礎(chǔ)性資料。
B.初步評(píng)價(jià)理財(cái)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)負(fù)有解釋說(shuō)明的責(zé)任。
C.負(fù)責(zé)結(jié)合市場(chǎng)狀況，在依法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，合理、合規(guī)完成理財(cái)資產(chǎn)運(yùn)作等工作，有效行使理財(cái)資產(chǎn)管理職能。
D.負(fù)責(zé)理財(cái)業(yè)務(wù)及理財(cái)產(chǎn)品的管報(bào)備及報(bào)批工作。


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1.多項(xiàng)選擇題突發(fā)性金融事件足以導(dǎo)致理財(cái)產(chǎn)品非正常終止或本金出現(xiàn)較大損失的，包括（）

A.單只理財(cái)產(chǎn)品的凈值連續(xù)3個(gè)月低于投資成本的80%，且虧損情況無(wú)明顯改善的趨勢(shì)
B.單只理財(cái)產(chǎn)品合同約定的提前終止條件被觸發(fā)，造成到期價(jià)值低于投資成本的80%
C.理財(cái)產(chǎn)品的投資交易對(duì)手或其他信用關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大信用違約事件，可能會(huì)造成理財(cái)產(chǎn)品重大虧損
D.由于上述因素導(dǎo)致的流動(dòng)性緊張，影響產(chǎn)品正式兌付

2.多項(xiàng)選擇題理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括（）

A.日常監(jiān)控
B.事件分析
C.制定應(yīng)急方案
D.媒體發(fā)布

4.多項(xiàng)選擇題如合作機(jī)構(gòu)在公司治理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)管理等方面存在以下任何一類情形，總行投資理財(cái)部應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)退出程序，調(diào)整合作機(jī)構(gòu)名單（）

A.被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)勒令停業(yè)整頓
B.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
C.由于經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)事件、重大損失、面臨重組或正處于重組階段
D.公司發(fā)生重大違法、違規(guī)行為，受到監(jiān)管部門的處罰

5.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)加強(qiáng)理財(cái)投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理，總行投資理財(cái)部應(yīng)對(duì)擬開(kāi)展合作機(jī)構(gòu)的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)概況、公司內(nèi)控管理等材料進(jìn)行收集，包括（）

A.擬合作機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況
B.經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融許可證和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件
C.擬合作機(jī)構(gòu)最新一期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及其附注）以及審計(jì)報(bào)告
D.客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東介紹及出資情況介紹