平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.29)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題業(yè)務(wù)受理章可用于加蓋在客戶提交的ATM/POS投訴表

2 關(guān)于運(yùn)營(yíng)關(guān)注客戶分類(lèi)，以下哪類(lèi)（）指涉嫌參與欺詐等不誠(chéng)信交易行為，情節(jié)較為輕微，社會(huì)影響及危害相對(duì)較小，受理其業(yè)務(wù)會(huì)給我*行帶來(lái)中等風(fēng)險(xiǎn)隱患的單位或個(gè)人。

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3.判斷題對(duì)于未經(jīng)客戶經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)的自來(lái)戶開(kāi)戶，一律由單位負(fù)責(zé)人親臨柜面辦理單位開(kāi)戶時(shí)進(jìn)行當(dāng)面查證。

參考答案：對(duì)

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4 （）負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)制度規(guī)定，對(duì)總、分、支各級(jí)網(wǎng)點(diǎn)賬戶申請(qǐng)的審批情況、開(kāi)立賬戶的準(zhǔn)確性、合規(guī)性等進(jìn)行審核與監(jiān)督。

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5.判斷題開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)可以受理無(wú)客戶經(jīng)理管戶的同業(yè)存放賬戶業(yè)務(wù)。

參考答案：錯(cuò)

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6 公司的受益所有人應(yīng)當(dāng)優(yōu)先識(shí)別直接或間接擁有超過(guò)（）公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人。

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7 境內(nèi)同業(yè)存放賬戶（活/定期賬戶）開(kāi)戶的終審部門(mén)為（）

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8.判斷題安贏寶系列產(chǎn)品按季度結(jié)息，結(jié)息日為每季度末月21日。

參考答案：對(duì)

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9 我*行系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)單位客戶證件到期自動(dòng)止付功能，以下不屬于系統(tǒng)校驗(yàn)的單位客戶證件是（）。

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10 （）是分行內(nèi)部賬戶的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)分行內(nèi)部賬戶的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)等審批，負(fù)責(zé)組織分行運(yùn)營(yíng)條線內(nèi)部賬戶的核對(duì)和檢查。

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