平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.25)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題臨時(shí)存款賬戶需根據(jù)開戶證明文件確定的期限或存款人的需要確定其有效期限，但最長不超過3年。

2.判斷題內(nèi)部賬戶申請、審批及業(yè)務(wù)操作需在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成。對于工作日17：00前收到的申請，應(yīng)在當(dāng)日完成內(nèi)部賬戶開立、變更或撤銷的操作。

3 如是線下批量開卡，需要通過“批量開卡結(jié)果明細(xì)查詢”交易掃描上傳并隨當(dāng)日傳票保管的批量開卡資料是：（）

4 設(shè)備故障的正確處理方法（）

5 活期、協(xié)定存款保證金支取沖賬，系統(tǒng)自動增加（）的計(jì)息積數(shù)，自動減少原轉(zhuǎn)入賬號的未計(jì)息積數(shù)。

6 各機(jī)構(gòu)在辦理接收境外匯入款時(shí)，應(yīng)執(zhí)行以下客戶身份識別要求，檢查（）三項(xiàng)信息是否完整。

7 使用電腦打印代替手工填寫重要空白憑證時(shí)，只能在（）打印，不得自行打印憑證格式。

8 （）前開立的個(gè)人存款賬戶，如需延續(xù)使用的，存款人到開戶銀行辦理第一筆業(yè)務(wù)時(shí)，需對存款人身份重新核實(shí)。

9 建立現(xiàn)金查庫制度，查庫應(yīng)采用（）的檢查方式，確保賬款、賬實(shí)相符。

10 柜員休假3個(gè)工作日（不含）以上的，應(yīng)將有價(jià)單證及重要空白憑證上繳本*網(wǎng)點(diǎn)庫或調(diào)撥給其他柜員。庫管員休假（）需要辦理交接手續(xù)，并由（）監(jiān)交。（）