興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.13)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列有關(guān)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管不正確的有（）

2 興業(yè)銀行內(nèi)部人包括（）

3 操作風(fēng)險的成因包括（）

4 操作風(fēng)險監(jiān)測是指通過（）等途徑，對經(jīng)營管理活動中識別出的主要操作風(fēng)險及控制措施進行全方位、持續(xù)的監(jiān)督、檢查和反饋的活動。

5 下列（）屬于興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易。

6 下列系統(tǒng)功能通用操作功能不正確的有（）

7 興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度申報的對頂包括以下哪些方面（）

8 興業(yè)銀行員工向興業(yè)銀行各級紀檢監(jiān)察部門舉報的方式包括（）和電子郵件等。

9 下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

10 興業(yè)銀行審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會在關(guān)聯(lián)交易管理方面的主要職責(zé)包括（）。