平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(2019.08.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題在填寫代收付委托申請書時，如客戶有多個代付業(yè)務種類，需要分別簽訂多份協(xié)議。

2 保證金特性質(zhì)押賬戶特定化具體指的是（）

3 口袋財務支持代發(fā)工資業(yè)務，以下說法正確的是（）

4.判斷題客戶每次認購理財產(chǎn)品前必須在我*行營業(yè)網(wǎng)點進行風險承受能力評估

5.判斷題各級機構在進行聯(lián)網(wǎng)核查時，如對核查結果存在疑義，但業(yè)務情況特殊或需要緊急辦理的，各級機構也可直接向公安部公民身份信息查詢服務中心申請核實。如經(jīng)核實相關個人的居民身份證確屬真實證件，各級機構應繼續(xù)辦理相關業(yè)務

6 單位賬戶自開戶之日起6個月內(nèi)無客戶主動發(fā)起的資金類交易，銀行將采取如下何種管控措施（）。

7.判斷題他行基本戶戶代發(fā)工資的，如有不成功款項，與客戶確認不重復發(fā)放后，補制特種轉賬憑證，備注欄注明“代發(fā)工資多余款退回”，通過匯款方式，退回到客戶指定的賬戶上。

8 托管戶開戶簽報應包含（）內(nèi)容

9 Ⅲ類戶的非綁定賬戶資金轉入日累計限額為（）

10 以下情形，柜員可以拒絕為客戶開立個人賬戶。（）