平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.12.04)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 受理開立基本賬戶，對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照可通過肉眼透光觀察、借助外部?jī)x器觀察等方式進(jìn)行真?zhèn)舞b別，如遇可疑情況可借助輔助手段進(jìn)一步核實(shí)：（）

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2.判斷題存款人申請(qǐng)將基本存款賬戶變更為一般存款賬戶，或?qū)⒁话愦婵钯~戶變更為基本存款賬戶時(shí)，視同賬戶信息變更。

參考答案：錯(cuò)

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3 移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員不含以下崗位（）？

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4 具有支付效力的空白憑證包括：（）

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5.判斷題借記卡剪磁或芯片破壞后，卡片可在業(yè)務(wù)辦理完畢或日終，無(wú)需網(wǎng)點(diǎn)主管（營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理）或另一名柜員監(jiān)督經(jīng)辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)自行剪碎銷毀

參考答案：錯(cuò)

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6 日終軋賬時(shí)，柜員尾箱人民幣現(xiàn)金余額賬實(shí)相差（）元以下，屬于現(xiàn)金小額差額時(shí)，經(jīng)支行（）或以上人員審批后，將差額直接記入損益處理，無(wú)需報(bào)分行審批

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7 以下能上門為企業(yè)做批量開卡的盡職調(diào)查的人員是（）。

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8 出現(xiàn)以下（）行為，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，需經(jīng)過重新培訓(xùn)后再取證上崗

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9 總行運(yùn)營(yíng)管理部（安全保衛(wèi)部）根據(jù)年度運(yùn)營(yíng)條線檢查計(jì)劃和監(jiān)管機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作，原則上（）組織一次全行性遠(yuǎn)程柜面相關(guān)事項(xiàng)檢查（含組織分行同時(shí)自查）。

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10 支票賬戶申請(qǐng)人填寫個(gè)人開戶申請(qǐng)書，并出具第二十六條第（二）款規(guī)定的有效身份證件原件和有關(guān)資料，預(yù)留一份（），在開戶申請(qǐng)書和（）簽名處加蓋個(gè)人印章。

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