A.月
B.季
C.半年
D.年
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A.不予積分
B.調(diào)減積分
C.調(diào)增積分
D.移交紀檢部門處理
E.同意積分
A.一級分行業(yè)務歸口管理部門
B.被檢查機構(gòu)業(yè)務管理部門
C.被檢查人所在機構(gòu)
D.被檢查機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門
A.被地方性媒體連續(xù)報道2次（含）以上
B.被中央媒體連續(xù)報道2次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天（含）以上
C.被中央媒體連續(xù)報道1次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天（含）以上
D.負面報道引起國家監(jiān)管機構(gòu)或中央領(lǐng)導關(guān)注
A.責令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機構(gòu)負責人任職資格
D.停止批準資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告
A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機構(gòu)負責人任職資格
C.停止批準增設(shè)分支機構(gòu)
D.停止批準開辦新業(yè)務
E.對機構(gòu)罰款20萬元
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。