單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理檢查聯(lián)行查詢查復(fù)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)檢查查詢書(shū)與查復(fù)書(shū)是否一一對(duì)應(yīng),查復(fù)時(shí)間是否在收到查詢的()。

A.日終業(yè)務(wù)處理結(jié)束之前
B.第二個(gè)工作日上午之前
C.同一個(gè)工作日之內(nèi)
D.24小時(shí)之內(nèi)


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1.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查銀行卡掛失解掛等特殊業(yè)務(wù)時(shí),要關(guān)注經(jīng)辦柜員是否對(duì)()內(nèi)容進(jìn)行詢問(wèn)、核對(duì)。

A.《特殊業(yè)務(wù)信息核對(duì)表》
B.《掛失申請(qǐng)書(shū)》
C.《掛失登記簿》
D.《銀行卡申請(qǐng)表》

3.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查客戶資料時(shí),對(duì)于留存的客戶身份證復(fù)印件應(yīng)檢查是否有相應(yīng)的()。

A.審批資料
B.聯(lián)網(wǎng)核查資料
C.授權(quán)委托書(shū)
D.公安部門的證明

4.單項(xiàng)選擇題開(kāi)立單位賬戶時(shí),單位賬戶資料需()審核。

A.網(wǎng)點(diǎn)主任
B.主管行長(zhǎng)
C.會(huì)計(jì)主管
D.主出納

5.單項(xiàng)選擇題《特殊業(yè)務(wù)信息核對(duì)表》是針對(duì)()業(yè)務(wù)而設(shè)計(jì)的。

A.活期一本通
B.銀行卡
C.定期一本通
D.存單

6.單項(xiàng)選擇題單位賬戶銷戶時(shí),如單位不能交回未使用的重要空白憑證,則柜員辦理該業(yè)務(wù)時(shí)需留存()。

A.單位出具的授權(quán)委托書(shū)
B.單位出具的承諾書(shū)
C.單位出具的申請(qǐng)書(shū)
D.銀行出具的授權(quán)書(shū)

9.單項(xiàng)選擇題不屬于重要空白憑證管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素的是()。

A.保管。主要表現(xiàn)為從上級(jí)行調(diào)入重要空白憑證后未及時(shí)入賬或未及時(shí)入憑證庫(kù)(箱)保管
B.出售憑證。主要表現(xiàn)為內(nèi)部人員代客戶購(gòu)買、保管重要空白憑證
C.應(yīng)客戶要求抹賬。主要表現(xiàn)為將操作正確且記賬成功的業(yè)務(wù),應(yīng)客戶要求做抹賬處理
D.密碼器管理。主要表現(xiàn)為空白密碼器未入庫(kù)(箱)保管,使用未逐份銷號(hào)

最新試題

操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要成果,操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新,下面對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的表述正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn),下列表述屬于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在RCSA實(shí)施過(guò)程中,調(diào)查問(wèn)卷的運(yùn)用較多,一份合格的調(diào)查問(wèn)卷應(yīng)滿足哪些標(biāo)準(zhǔn)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬(wàn)元,期限一年,用途為購(gòu)手機(jī),檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題如下:(1)借款人財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的明顯問(wèn)題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險(xiǎn)管理角度,上述問(wèn)題可以提煉為操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的有:()

題型:多項(xiàng)選擇題

柜員行為管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開(kāi)戶及電匯業(yè)務(wù),開(kāi)戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件,但無(wú)聯(lián)網(wǎng)核查資料,開(kāi)戶后將款項(xiàng)匯出,與之對(duì)應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號(hào)與客戶填寫的個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)上不一致,這說(shuō)明該網(wǎng)點(diǎn)在()方面存在問(wèn)題。

題型:多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)查庫(kù)人查庫(kù)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查時(shí),要通過(guò)監(jiān)控錄像看查庫(kù)人是否有()動(dòng)作。

題型:多項(xiàng)選擇題

柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

檢查電子銀行開(kāi)戶資料時(shí),對(duì)于企業(yè)客戶資料應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查客戶留存資料時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致,應(yīng)查看是否有佐證留存,佐證包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題