多項(xiàng)選擇題為防范通過(guò)離岸賬戶匯入農(nóng)業(yè)銀行客戶賬戶可能產(chǎn)生的反洗錢(qián)及制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)匯款人為農(nóng)業(yè)銀行或他行的（）、（）、（）賬戶的貿(mào)易項(xiàng)下匯入?yún)R款，收款人無(wú)論是否為外匯局貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄A類企業(yè)，經(jīng)辦行均不得直接解付入賬，應(yīng)收集合同、發(fā)票、報(bào)關(guān)單、運(yùn)輸單據(jù)等單據(jù)進(jìn)行合規(guī)審核和監(jiān)控名單篩查。

A.NRA
B.FTN
C.OSA
D.FTE


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1.多項(xiàng)選擇題總行應(yīng)定期組織退匯業(yè)務(wù)分析工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在洗錢(qián)及制裁風(fēng)險(xiǎn)的客戶，及時(shí)要求經(jīng)辦機(jī)構(gòu)采取下列哪些管控措施？（）

A.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
B.提高洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.暫?？缇硺I(yè)務(wù)
D.退出客戶關(guān)系

2.多項(xiàng)選擇題經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果存在異議的，可申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.由較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別向上調(diào)整的，需注明理由并經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員同意。
B.由中風(fēng)險(xiǎn)及以下級(jí)別逐級(jí)向下調(diào)整的，需注明理由后上報(bào)二級(jí)分行客戶部門(mén)和反洗錢(qián)主管部門(mén)，并經(jīng)部門(mén)審核人員審核同意。
C.由極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)逐級(jí)向下調(diào)整的，需注明理由后逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行客戶部門(mén)和反洗錢(qián)主管部門(mén)，并經(jīng)部門(mén)審核人員審核同意。
D.總行直營(yíng)部門(mén)申請(qǐng)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)向下調(diào)整的，需經(jīng)總行反洗錢(qián)中心審核人員審核同意。

3.多項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)跨境交易類對(duì)公客戶制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，客戶經(jīng)理需根據(jù)預(yù)警處理結(jié)果，做出初步客戶準(zhǔn)入判斷。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（簡(jiǎn)稱OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查，并提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批，確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來(lái)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國(guó)政要、國(guó)際組織高級(jí)管理人員等特定自然人，或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中中國(guó)、聯(lián)合國(guó)制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行跨境交易類對(duì)公客戶盡職調(diào)查操作規(guī)程》，下列客戶盡職調(diào)查審核層級(jí)說(shuō)法正確的是（）。

A.內(nèi)勤行長(zhǎng)在盡職調(diào)查后認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需根據(jù)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級(jí)進(jìn)行審核
B.中風(fēng)險(xiǎn)及以下客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員審核
C.高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶部門(mén)及反洗錢(qián)部門(mén)審核人員審核
D.極高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至總行客戶部門(mén)及反洗錢(qián)部門(mén)審核人員審核

5.多項(xiàng)選擇題客戶經(jīng)理應(yīng)按照客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期對(duì)客戶盡職調(diào)查檔案進(jìn)行復(fù)審。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.極高風(fēng)險(xiǎn)客戶：每6個(gè)月一次
B.高風(fēng)險(xiǎn)客戶：每12個(gè)月一次
C.中風(fēng)險(xiǎn)客戶：每24個(gè)月一次
D.中低風(fēng)險(xiǎn)及低風(fēng)險(xiǎn)客戶：每48個(gè)月一次

最新試題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題