A.加強型盡職調(diào)查
B.提高洗錢風險等級
C.暫?？缇硺I(yè)務(wù)
D.退出客戶關(guān)系
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A.由較低風險級別向上調(diào)整的，需注明理由并經(jīng)本級機構(gòu)審核人員同意。
B.由中風險及以下級別逐級向下調(diào)整的，需注明理由后上報二級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
C.由極高風險、高風險逐級向下調(diào)整的，需注明理由后逐級上報一級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請客戶風險等級向下調(diào)整的，需經(jīng)總行反洗錢中心審核人員審核同意。
A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機構(gòu)認為可以準入的，需按照相關(guān)規(guī)定開展制裁風險盡職調(diào)查，并提交至相應(yīng)層級進行審批，確保其跨境業(yè)務(wù)不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風險。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關(guān)系人員的，禁止準入，經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的，禁止準入，經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認后流程終止。
A.內(nèi)勤行長在盡職調(diào)查后認為可以準入的，需根據(jù)客戶制裁風險等級，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級進行審核
B.中風險及以下客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級機構(gòu)審核人員審核
C.高風險及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報至一級分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風險及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
A.極高風險客戶：每6個月一次
B.高風險客戶：每12個月一次
C.中風險客戶：每24個月一次
D.中低風險及低風險客戶：每48個月一次
A.申請人
B.出票人
C.付款行
D.代收行
最新試題
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當具備哪些條件？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風險子項包括（）。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復審后受理該業(yè)務(wù)。
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應(yīng)分為（）。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。