單項(xiàng)選擇題各級(jí)稽核、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)用戶(hù)或角色發(fā)生變更時(shí)，須由該用戶(hù)所在營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)或部門(mén)提出申請(qǐng)，填寫(xiě)（）。

A.營(yíng)運(yùn)稽核系統(tǒng)業(yè)務(wù)應(yīng)用參數(shù)變更申請(qǐng)表
B.營(yíng)運(yùn)稽核系統(tǒng)角色調(diào)整審批表
C.營(yíng)運(yùn)稽核系統(tǒng)機(jī)構(gòu)維護(hù)申請(qǐng)表
D.預(yù)警參數(shù)變更申請(qǐng)表


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3.單項(xiàng)選擇題（）初步判斷所預(yù)警的交易事項(xiàng)或操作行為存在不合規(guī)問(wèn)題，但多為技能水平或責(zé)任心等因素導(dǎo)致的一些錯(cuò)誤或失誤。

A.特級(jí)監(jiān)測(cè)信息
B.一級(jí)監(jiān)測(cè)信息
C.二級(jí)監(jiān)測(cè)信息
D.三級(jí)監(jiān)測(cè)信息

4.單項(xiàng)選擇題（）初步判斷所預(yù)警的交易事項(xiàng)或操作行為存在違規(guī)表現(xiàn)，構(gòu)成資金風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)操作的概率較高，相關(guān)信息應(yīng)予以關(guān)注。

A.特級(jí)監(jiān)測(cè)信息
B.一級(jí)監(jiān)測(cè)信息
C.二級(jí)監(jiān)測(cè)信息
D.三級(jí)監(jiān)測(cè)信息

5.單項(xiàng)選擇題（）初步判斷所預(yù)警的交易事項(xiàng)或操作行為可能存在重大違規(guī)表現(xiàn)，易引發(fā)資金損失或事故發(fā)生。

A.特級(jí)監(jiān)測(cè)信息
B.一級(jí)監(jiān)測(cè)信息
C.二級(jí)監(jiān)測(cè)信息
D.三級(jí)監(jiān)測(cè)信息

最新試題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)，為整改責(zé)任部門(mén)，主要職責(zé)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén)，確保事事有著落。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"

題型：多項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題