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A.不予開立金融賬戶
B.停止使用金融賬戶
C.暫停金融交易
D.拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A.有規(guī)律地進行小額電匯,明顯地企圖規(guī)避達到大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)
B.當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)人或電匯代辦人的信息時,客戶不予配合提供
C.第三方代表客戶進行外匯交易,然后又把交易資金電匯到其他國家和地區(qū)
D.使用多個個人和企業(yè)往來帳戶或非盈利組織、慈善機構(gòu)賬戶匯集資金,然后立即在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人
A.某企業(yè)賬戶通常與現(xiàn)金交易無關(guān),但該賬戶卻存在提取大量現(xiàn)金的現(xiàn)象
B.通過同一家金融機構(gòu)多個營業(yè)網(wǎng)點存款,或由同時進入同一營業(yè)網(wǎng)點的多人進行存款
C.現(xiàn)金存取款金額經(jīng)常性略低于大額交易或可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)
D.存取多張金融票據(jù),但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn),尤其是連續(xù)編號的票據(jù)
A.帳戶及存取款特征
B.電子匯兌特征
C.行為異常表現(xiàn)
D.敏感國家或地區(qū)
最新試題
金融機構(gòu)應(yīng)就涉恐黑名單管理制定明確的內(nèi)控管理制度。
從存取款角度而言,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易()
將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,可不必上報可疑交易。
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列哪些名單有關(guān)的,應(yīng)進行報告。
從存取款角度而言,以下哪些情況可能涉嫌恐怖融資可疑交易?
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者交易對手與以下哪些名單有關(guān)的,應(yīng)進行報告()
銀行有合理理由懷疑客戶屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議,第1333號決議或第1373號決議名單,但不能確認的,應(yīng)當(dāng)立即采取交易限制措施,并于當(dāng)日向中國人民銀行總行申請核實確認。
關(guān)于反洗錢恐怖融資范疇和行為說法正確的有()。
金融機構(gòu)應(yīng)就涉恐黑名單管理制訂明確的內(nèi)控管理制度。
涉恐黑名單的處理包括三個步驟:第一,將涉恐黑名單嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng);第二,辦理業(yè)務(wù)時匹配比對名單;第三,及時報告涉恐可疑交易。