多項選擇題金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者交易對手與以下哪些名單有關(guān)的,應(yīng)進(jìn)行報告()

A、與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B、司法機關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C、聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D、中國人民銀行要求關(guān)注的恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單


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4.多項選擇題銀行發(fā)現(xiàn)客戶和其交易對手屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議或第1373號決議名單的,應(yīng)立即采取下列哪些交易限制措施?()

A.不予開立金融賬戶
B.停止使用金融賬戶
C.暫停金融交易
D.拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)

5.多項選擇題通過電子匯款形式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移,當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時,可能涉嫌恐怖融資可疑交易。

A.有規(guī)律地進(jìn)行小額電匯,明顯地企圖規(guī)避達(dá)到大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)
B.當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)人或電匯代辦人的信息時,客戶不予配合提供
C.第三方代表客戶進(jìn)行外匯交易,然后又把交易資金電匯到其他國家和地區(qū)
D.使用多個個人和企業(yè)往來帳戶或非盈利組織、慈善機構(gòu)賬戶匯集資金,然后立即在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人

最新試題

涉恐黑名單的處理包括三個步驟:第一,將涉恐黑名單嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng);第二,辦理業(yè)務(wù)時匹配比對名單;第三,及時報告涉恐可疑交易。

題型:判斷題

銀行發(fā)現(xiàn)客戶和其交易對手屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議或第1373號決議名單的,應(yīng)立即采取下列哪些交易限制措施?()

題型:多項選擇題

聯(lián)合國安理會1267委員會是負(fù)責(zé)制裁“基地”組織和塔利班的專門委員會。

題型:判斷題

金融機構(gòu)應(yīng)就涉恐黑名單管理制訂明確的內(nèi)控管理制度。

題型:判斷題

從客戶交易行為分析,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易?

題型:多項選擇題

從融資主體來劃分,恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型?

題型:多項選擇題

從存取款角度而言,以下哪些情況可能涉嫌恐怖融資可疑交易?

題型:多項選擇題

將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,不必上報可疑交易。

題型:判斷題

金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者交易對手與以下哪些名單有關(guān)的,應(yīng)進(jìn)行報告()

題型:多項選擇題

從融資目的來劃分,恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型?

題型:多項選擇題