多項選擇題盡職檢查工作應當遵循以下原則（）

A.全面覆蓋
B.突出重點
C.統(tǒng)籌安排
D.務求實效
E.持續(xù)跟進


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)服務的性質、特點和市場競爭狀況，商業(yè)銀行服務價格分別實行（）。

A.政府指導價
B.政府定價
C.市場調節(jié)價
D.自主定價

2.多項選擇題以下屬于總行反洗錢領導小組應履行的職責是（）。

A.審議全行反洗錢工作政策、規(guī)劃和重大事項
B.監(jiān)督評價全行反洗錢工作
C.向高級管理層報告反洗錢工作
D.牽頭制定全行反洗錢專項管理制度，對與反洗錢相關的業(yè)務制度和操作流程進行合規(guī)審查

4.多項選擇題各級機構應當確定案件風險排查發(fā)現(xiàn)問題整改的標準，包括但不限于（）。

A.行為糾正到位
B.制度完善到位
C.風險控制到位
D.責任追究到位

5.多項選擇題案件風險排查包括（）。

A.全面排查
B.專項排查
C.日常排查
D.定期排查

最新試題

違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。

題型：多項選擇題

違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。

題型：多項選擇題

郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應當加強對信息的（）和（），對各類信息實施分等級安全管理，對信息系統(tǒng)訪問實施權限管理，確保信息安全。

題型：多項選擇題

代理機構所有業(yè)務憑證，應由郵儲銀行統(tǒng)一印制，并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。

題型：多項選擇題

合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

題型：多項選擇題

銀監(jiān)會及派出機構根據(jù)金融機構的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學、合理、可行。

題型：多項選擇題

對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。

題型：多項選擇題

郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些（）。

題型：多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。

題型：多項選擇題