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A.重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)
B.重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)
C.高頻、大額
D.90天以上
A.境內(nèi)企業(yè)可以將開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)所獲得的資金存放境外
B.預(yù)收.預(yù)付人民幣資金超過合同金額25%的，銀行應(yīng)當(dāng)將合同的基本要素報(bào)送人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS）
C.企業(yè)擬將出口人民幣收入存放境外的，企業(yè)的主報(bào)告銀行負(fù)責(zé)提示該企業(yè)履行上述信息報(bào)送和備案義務(wù)
D.對(duì)于在境外實(shí)際需要以人民幣支付的客戶，銀行應(yīng)先審核人民幣資金在境外支付的相關(guān)證明材料后再辦理資金匯出
A.貿(mào)易背景真實(shí)性情況，審核基礎(chǔ)交易及業(yè)務(wù)本身是否符合企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍
B.審核貿(mào)易項(xiàng)下結(jié)算方式.履約期限和商品價(jià)格等關(guān)鍵要素是否符合正常貿(mào)易情形
C.企業(yè)貿(mào)易融資期限原則上應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)周期或資金回籠周期等合理匹配，對(duì)于明顯超額.超限.異常融資需求，銀行應(yīng)對(duì)企業(yè)的融資情況進(jìn)行深入調(diào)查，并結(jié)合客戶經(jīng)營(yíng)、上下游交易對(duì)手、資信狀況、財(cái)務(wù)指標(biāo)等情況，對(duì)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行合理性審查，確認(rèn)業(yè)務(wù)辦理和敘做產(chǎn)品的必要性
D.按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)
A.跨境融資杠桿率
B.宏觀審慎調(diào)節(jié)參數(shù)
C.期限風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換因子
D.類別風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換因子
最新試題
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
銀行辦理交易背景為進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額（如等值100萬(wàn)美元）較大，或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不匹配的。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易對(duì)手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)公司（包含同一實(shí)際控制人的情況），且交易對(duì)手單一，交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進(jìn)行。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī)，交易背景真實(shí)，交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類，收支結(jié)算幣種需為同一幣種，無需在同一家網(wǎng)點(diǎn)辦理。
辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。