A.未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度。
B.未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的。
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓。
D.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，致使洗錢后果發(fā)生。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.依法責令金融機構給予紀律處分；
B.依法取消其任職資格；
C.給予行政處分；
D.以上說法都對
A.責令停業(yè)整頓；
B.吊銷其經營許可證；
C.責令書面檢查；
D.以上說法都對。
A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月3日
D.2007年8月1日
A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月1日
D.2007年8月1日
最新試題
從業(yè)機構不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務關系。
客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現金收支，金融機構、非銀行支付機構以外的從業(yè)機構應當在交易發(fā)生后的（）個工作日內提交大額交易報告。
從業(yè)機構應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關的證明文件、數據和信息，確?？蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構應當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
從業(yè)機構發(fā)現或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當按本機構可疑交易報告（）規(guī)程確認為可疑交易后，及時提交可疑交易報告。
履行客戶身份識別的程序有哪些？
從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產生的信息、數據和資料，確保能夠完整重現每筆交易，確保相關工作可追溯。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現從業(yè)機構報送的大額交易報告或者可疑交易報告內容要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的從業(yè)機構發(fā)出補正通知，從業(yè)機構應當在接到補正通知之日起（）個工作日內補正。
從業(yè)機構應當依法接受中國人民銀行及其分支機構的反洗錢和反恐怖融資的現場檢查、非現場監(jiān)管和反洗錢調查，按照中國人民銀行及其分支機構的要求提供相關信息、數據和資料，對所提供的信息、數據和資料的（）負責，不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調查，不得謊報、隱匿、銷毀相關信息、數據和資料。
金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
金融機構在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記（）