A.金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或進(jìn)行交易
B.金融機(jī)構(gòu)不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶
C.金融機(jī)構(gòu)不得為客戶開(kāi)立假名賬戶
D.以上說(shuō)法都對(duì)
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A.未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度。
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的。
C.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)。
D.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶，致使洗錢(qián)后果發(fā)生。
A.依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分；
B.依法取消其任職資格；
C.給予行政處分；
D.以上說(shuō)法都對(duì)
A.責(zé)令停業(yè)整頓；
B.吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；
C.責(zé)令書(shū)面檢查；
D.以上說(shuō)法都對(duì)。
A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月3日
D.2007年8月1日
A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月1日
D.2007年8月1日
最新試題
金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)平臺(tái)向中國(guó)人民銀行報(bào)送反洗錢(qián)和反恐怖融資報(bào)告、報(bào)表及相關(guān)信（）。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開(kāi)展客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)分析、大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等反洗錢(qián)和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關(guān)工作可追溯。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結(jié)合對(duì)（）、的身份識(shí)別情況，對(duì)通過(guò)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷，記錄分析過(guò)程。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，可以采?。ǎ?。
不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由；確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)（）的分析過(guò)程。
未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
大額交易和可疑交易報(bào)告的（）等由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則，建立（）和（）。
客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上（含5萬(wàn)元）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含1萬(wàn)美元）的現(xiàn)金收支，金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告，由有授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。