A.僅國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級分支機(jī)構(gòu)才具有反洗錢調(diào)查權(quán)。
B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門在設(shè)區(qū)的市一級以下分支機(jī)構(gòu)不具有反洗錢行政處罰權(quán)。
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門的任何一級分支機(jī)構(gòu)均具有反洗錢監(jiān)督檢查權(quán)。
D.以上說法都正確。
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A.國務(wù)院反洗錢行政主管部門
B.國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)
C.司法機(jī)構(gòu)
D.以上說法都正確
A.金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或進(jìn)行交易
B.金融機(jī)構(gòu)不得為客戶開立匿名賬戶
C.金融機(jī)構(gòu)不得為客戶開立假名賬戶
D.以上說法都對
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度。
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的。
C.未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。
D.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，致使洗錢后果發(fā)生。
A.依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分；
B.依法取消其任職資格；
C.給予行政處分；
D.以上說法都對
A.責(zé)令停業(yè)整頓；
B.吊銷其經(jīng)營許可證；
C.責(zé)令書面檢查；
D.以上說法都對。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的，（）處一萬元以上五萬元以下罰款。
履行客戶身份識別的程序有哪些？
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確保客戶正在進(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的（）等匹配。對于高風(fēng)險客戶，從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
金融機(jī)構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關(guān)信（）。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
（），由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“（）”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
金融機(jī)構(gòu)與（）客戶進(jìn)行交易，對直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。