多項選擇題董事會是銀行公司治理的組織架構(gòu)之一，下列關(guān)于董事會的說法正確的有（）。

A.董事會例會每月應至少召開一次
B.獨立董事是指在商業(yè)銀行不擔任經(jīng)營管理職務的董事
C.董事會會議應當有商業(yè)銀行全體董事過半數(shù)出席方可舉行
D.商業(yè)銀行董事長和行長應當分設
E.董事會臨時會議的召開程序由商業(yè)銀行章程規(guī)定


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1.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行股東大會的說法，錯誤的有（）。

A.是股東參與銀行重大決策的一種組織形式
B.股東大會會議包括年度會議、季度會議和臨時會議
C.是股東履行自己的責任、行使自己權(quán)利的機構(gòu)與場所
D.年會應當由董事會在每一會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)召集和召開
E.股東大會議事規(guī)則由商業(yè)銀行董事會負責擬定，并經(jīng)股東大會審議通過后執(zhí)行

2.多項選擇題關(guān)于銀行的薪酬體系，下列說法正確的有（）。

A.員工薪酬應與審慎性風險行為有效掛鉤
B.薪酬應隨部分風險進行調(diào)整
C.薪酬結(jié)果應與風險結(jié)果匹配
D.薪酬支付時間應敏感反映風險暴露的時間規(guī)律
E.股票形式的薪酬本身蘊含風險，不需額外考慮與風險配置情況相符

4.多項選擇題下列關(guān)于合規(guī)風險說法，正確的有（）。

A.包括商業(yè)銀行因沒有遵循法律可能遭受法律制裁的風險
B.包括商業(yè)銀行因沒有遵循規(guī)則和準則可能遭受監(jiān)管處罰的風險
C.包括商業(yè)銀行因無法滿足相關(guān)的商業(yè)準則，導致不能履行合同而造成經(jīng)濟損失的風險
D.包括商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求，發(fā)生爭議／訴訟而造成經(jīng)濟損失的風險
E.合規(guī)風險一般獨立于法律風險討論

5.多項選擇題商業(yè)銀行的工作人員中，屬于高級管理層的有（）。

A.總行行長
B.會計
C.副行長
D.財務負責人
E.監(jiān)管部門認定的其他高級管理人員

6.多項選擇題商業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施包括（）。

A.針對不同活動的特點，執(zhí)行差異化的業(yè)務流程和管理流程
B.建立健全內(nèi)部控制制度體系
C.形成規(guī)范的部門、崗位職責說明，明確相應的報告路線
D.嚴格執(zhí)行會計準則與制度，及時準確地反映各項業(yè)務交易，確保財務會計信息真實、可靠、完整
E.建立有效的核對、監(jiān)控制度

7.多項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的（）。

A.自律性組織的行業(yè)準則
B.監(jiān)管部門規(guī)章
C.法律、行政法規(guī)
D.監(jiān)管部門規(guī)范性文件
E.行為守則和職業(yè)操守

8.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標包括（）。

A.確保國家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保資產(chǎn)負債業(yè)務快速發(fā)展
C.確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)
D.確保業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整
E.確保商業(yè)銀行風險管理的有效性

9.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制應當遵循的基本原則有（）。

A.前瞻性原則
B.全覆蓋原則
C.制衡性原則
D.相匹配原則
E.審慎性原則

10.多項選擇題商業(yè)銀行公司治理組織架構(gòu)的主體包括（）。

A.高級管理層
B.監(jiān)事會
C.股東大會（股東會）
D.風險管理部門
E.董事會