單項選擇題項目實施完成及持續(xù)督導結束后，項目組在（）個月內撰寫項目總結報告，報部門及綜合質控部備案。

A.6
B.12
C.3
D.1


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3.單項選擇題簽署承銷協(xié)議、保薦協(xié)議或財務顧問協(xié)議等協(xié)議時，經（）。

A.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批
B.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，報分管領導審批
C.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，報總經理審批
D.投資銀行業(yè)務部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批后，報備綜合質控部

4.單項選擇題項目組在盡職調查過程中視項目復雜程度，經部門負責人同意，報（），可以聘請律師、咨詢機構、會計師事務所等證券服務機構以協(xié)助項目組實施盡職調查工作。

A.綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批
B.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批
C.分管領導審核，報總經理審批
D.分管領導審核，報總經理審批后，報備綜合質控部

5.單項選擇題社會公眾股非交易過戶包括（）的遺產繼承和（）的贈與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國有股；法人股
D.職工股；國有股

最新試題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

題型：判斷題

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢

題型：判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題

實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題