單項(xiàng)選擇題根據(jù)總經(jīng)理議事決策辦法規(guī)定，關(guān)于辦法中涉及的會(huì)議類型表述準(zhǔn)確的有（）。

A.總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)議
B.總經(jīng)理月度會(huì)議
C.總經(jīng)理專題會(huì)議
D.總經(jīng)理會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議


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2.單項(xiàng)選擇題證券投資部自營業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。

A.10年
B.15年
C.20年

4.單項(xiàng)選擇題簽署承銷協(xié)議、保薦協(xié)議或財(cái)務(wù)顧問協(xié)議等協(xié)議時(shí)，經(jīng)（）。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

5.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目組在盡職調(diào)查過程中視項(xiàng)目復(fù)雜程度，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，報(bào)（），可以聘請律師、咨詢機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以協(xié)助項(xiàng)目組實(shí)施盡職調(diào)查工作。

A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

最新試題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型：判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題