單項(xiàng)選擇題各級經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為被評價(jià)對象，負(fù)責(zé)提供內(nèi)控評價(jià)所需材料，保證提供材料的（）與及時(shí)性。

A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性
B.真實(shí)性、完整性
C.合法性、真實(shí)性
D.準(zhǔn)確性、完整性


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1.單項(xiàng)選擇題分行內(nèi)控評價(jià)工作的具體執(zhí)行部門是指（）

A.法律與合規(guī)部
B.審計(jì)部
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.業(yè)務(wù)部門

2.單項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)工作中，由（）開展獨(dú)立再評價(jià)，編制興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)報(bào)告并對外披露。

A.法律與合規(guī)部
B.審計(jì)部
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.監(jiān)事會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行的內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足（）的要求，體系需要包含內(nèi)控框架的五方面要素，涵蓋興業(yè)銀行五方面的控制目標(biāo)，覆蓋全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)并持續(xù)有效地運(yùn)行。

A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

最新試題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型：判斷題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）

題型：多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

題型：多項(xiàng)選擇題

反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型：判斷題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價(jià)與糾正。

題型：多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）

題型：多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題