A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對(duì)面交易
C.跨境交易
D.代理交易
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A.地域風(fēng)險(xiǎn)
B.固有風(fēng)險(xiǎn)
C.行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
A.某國(guó)(地區(qū))受反洗錢(qián)監(jiān)控或制裁的情況
B.對(duì)某國(guó)(地區(qū))進(jìn)行反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國(guó)家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
A.某國(guó)(地區(qū))受反洗錢(qián)監(jiān)控或制裁的情況
B.對(duì)某國(guó)(地區(qū))進(jìn)行反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國(guó)家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
A.某國(guó)(地區(qū))受反洗錢(qián)監(jiān)控或制裁的情況
B.對(duì)某國(guó)(地區(qū))進(jìn)行反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國(guó)家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
A.某國(guó)(地區(qū))受反洗錢(qián)監(jiān)控或制裁的情況
B.對(duì)某國(guó)(地區(qū))進(jìn)行反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國(guó)家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
關(guān)于反洗錢(qián),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。