A.案發(fā)當事人
B.相關制約人
C.內部監(jiān)督檢查責任人
D.領導責任人
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A.一級
B.兩級
C.兩級以上
D.三級
A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風險
B.財務風險
C.聲譽風險
D.合規(guī)風險
A.嚴肅性
B.合法性
C.獨立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
最新試題
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構沒有建立案件防控工作定人定崗定責的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項考評為不合格。
銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
房地產企業(yè)存款賬戶經常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當，可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質案件，則案件責任追究與整改項考評結果為不合格。
銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯動機制。
銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。
個人客戶經理應面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。
銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現的重大問題和風險等內容。