判斷題審計(jì)機(jī)關(guān)查詢(xún)單位賬戶(hù)或者個(gè)人存款時(shí),可以對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行抄錄、復(fù)印、照相,但不得帶走原件。

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3.多項(xiàng)選擇題案件確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)包括:()

A.公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?br /> B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案
C.銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門(mén)移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的

5.多項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》中所稱(chēng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括()

A.案件信息報(bào)送及登記
B.案件調(diào)查
C.案件審結(jié)
D.后續(xù)處置

6.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度指()

A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度》
D.《嚴(yán)禁柜臺(tái)違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見(jiàn)》

7.多項(xiàng)選擇題案防制度中嚴(yán)禁柜員代客戶(hù)保管的物品有:()

A.現(xiàn)金或存(單)折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復(fù)印件
D.手機(jī)

8.多項(xiàng)選擇題為進(jìn)一步加強(qiáng)銀行內(nèi)控管理,加大案件防控力度,銀行員工絕對(duì)禁止發(fā)生以下哪些行為?()

A.個(gè)人賬戶(hù)與客戶(hù)帳戶(hù)發(fā)生資金往來(lái)
B.為客戶(hù)墊款、提取現(xiàn)金、購(gòu)匯等
C.為同事介紹股市行情
D.在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為企業(yè)保管賬冊(cè)、票據(jù)印鑒、密碼等

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》,有效身份證件包括:()

A.居民身份證
B.戶(hù)口簿
C.軍人證
D.駕駛證

10.多項(xiàng)選擇題下列屬于銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的有:()

A.法人賬戶(hù)透支
B.票據(jù)貼現(xiàn)
C.進(jìn)出口貿(mào)易融資
D.單位活期存款

最新試題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況,或出現(xiàn)公安部門(mén)、審計(jì)部門(mén)已經(jīng)上門(mén)辦案而被考評(píng)機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題,則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

題型:判斷題

在案件責(zé)任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長(zhǎng)違法犯罪分子的囂張氣焰。

題型:判斷題

商業(yè)銀行發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件,除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外,機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級(jí),依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。

題型:判斷題

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)報(bào)送《案件撤銷(xiāo)報(bào)告》。

題型:判斷題

銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問(wèn)題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

題型:判斷題

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營(yíng)管理信息,并就有關(guān)問(wèn)題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢(xún)、取證。

題型:判斷題

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶(hù)經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。

題型:判斷題

銷(xiāo)戶(hù)后,開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷(xiāo)毀。

題型:判斷題

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級(jí)指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)立即上報(bào)或越級(jí)報(bào)告。

題型:判斷題