單項選擇題某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標的完全一致,均將同時參加某一上市公司定增項目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過()。

A.100人
B.300人
C.沒有人數(shù)限制
D.200人


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題以下私募基金投資者中,應當對其進行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

A.社會保障基金
B.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

4.單項選擇題私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。

A.銷售協(xié)議應明確基金管理人和銷售機構(gòu)的權(quán)利義務劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)應以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的,以銷售協(xié)議為準

6.單項選擇題某銀行正在代銷某混合型公募基金,該基金風險等級為R4,羅大爺被該行定為最低風險承受能力類別C1型,羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好,主動前往該銀行網(wǎng)點,要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中,正確的是()。

A.說服羅大爺通過定期定額投資的方式購買該基金
B.口頭勸說羅大爺不要購買該基金,若羅大爺堅持,則可為其辦理
C.要求羅大爺主動表明銀行和理財經(jīng)理沒有在銷售過程中主動推介該基金,并錄音和錄像
D.確認羅大爺?shù)娘L險承受能力類別后,不予其辦理該基金申購業(yè)務

7.單項選擇題下列普通投資者中,可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。

A.趙女士最近三年個人年均收入50萬元,已經(jīng)在國內(nèi)一家公募基金管理公司擔任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬元,最近一年末持有股票型基金500萬元,公司已經(jīng)成立兩年,正在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬元,已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗,其中金融從業(yè)時間已經(jīng)有6個月
D.A有限責任公司最近一年末凈資產(chǎn)8,000萬元,最近一年末持有股票型基金600萬元,公司已經(jīng)成立6個月

8.單項選擇題關(guān)于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯誤的是()。

A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者

10.單項選擇題基金銷售機構(gòu)對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查和評價時,可以采用的方式不包括()。

A.信函和網(wǎng)絡調(diào)查
B.對已有客戶信息進行分析
C.當面調(diào)查
D.采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果

最新試題

關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范,對于基金合同生效不足6個月的基金,以下描述正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的,應當在變更前將變更方案報()備案。

題型:單項選擇題

以下私募基金投資者中,應當對其進行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

題型:單項選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產(chǎn)品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金??蛻粼诤灱s“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是()。

題型:單項選擇題

下列普通投資者中,可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。

題型:單項選擇題

以下對基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

題型:單項選擇題

對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查,應當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況()。I.投資目的和投資期限II.投資經(jīng)驗和財務狀況III.投資資格和資金來源IV.短期及長期風險承受能力

題型:單項選擇題