A.100人
B.300人
C.沒有人數(shù)限制
D.200人
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A.社會保障基金
B.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
在對自然人合格投資者的認定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。
I．不動產(chǎn)權(quán)證書
II．銀行存款證明
III．股票證明
IV．基金份額證明
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.300萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.500萬元
A.銷售協(xié)議應明確基金管理人和銷售機構(gòu)的權(quán)利義務劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)應以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的，以銷售協(xié)議為準
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當性要求的行為是（）。
I．基金銷售機構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機制，但對持有最高風險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次
II．基金募集機構(gòu)在銷售高風險的產(chǎn)品時，可以從市場預判的角度向投資者提供確定性的判斷
III．風險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風險等級的產(chǎn)品
IV．基金銷售機構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責任由投資者承擔
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.說服羅大爺通過定期定額投資的方式購買該基金
B.口頭勸說羅大爺不要購買該基金，若羅大爺堅持，則可為其辦理
C.要求羅大爺主動表明銀行和理財經(jīng)理沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
D.確認羅大爺?shù)娘L險承受能力類別后，不予其辦理該基金申購業(yè)務
A.趙女士最近三年個人年均收入50萬元，已經(jīng)在國內(nèi)一家公募基金管理公司擔任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬元，最近一年末持有股票型基金500萬元，公司已經(jīng)成立兩年，正在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬元，已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗，其中金融從業(yè)時間已經(jīng)有6個月
D.A有限責任公司最近一年末凈資產(chǎn)8，000萬元，最近一年末持有股票型基金600萬元，公司已經(jīng)成立6個月
A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查，應當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。
I．投資目的和投資期限
II．投資經(jīng)驗和財務狀況
III．投資資格和資金來源
IV．短期及長期風險承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.信函和網(wǎng)絡調(diào)查
B.對已有客戶信息進行分析
C.當面調(diào)查
D.采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果
最新試題
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范，對于基金合同生效不足6個月的基金，以下描述正確的是（）。
基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應當在變更前將變更方案報（）備案。
以下私募基金投資者中，應當對其進行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。
某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對接某只貨幣市場基金?？蛻粼诤灱s“XX盈”后，系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。
下列普通投資者中，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯誤的是（）。
下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。
對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查，應當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗和財務狀況III．投資資格和資金來源IV．短期及長期風險承受能力