多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)加強從業(yè)人員聘用管理,提出哪些方面必要的標(biāo)準(zhǔn)要求?()
A.職業(yè)道德
B.資質(zhì)
C.履職經(jīng)驗
D.專業(yè)素質(zhì)
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1.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)從哪些方面對經(jīng)營管理、風(fēng)險控制有決策權(quán)或重要影響力的各級管理人員進行有效監(jiān)督和制衡?()
A.制度
B.流程
C.系統(tǒng)
D.機制
2.多項選擇題銀行機構(gòu)在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)()。
A.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B.登記客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.核對客戶身份基本信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
3.多項選擇題銀行機構(gòu)收到中國人民銀行分支機構(gòu)轉(zhuǎn)交的投訴,應(yīng)當(dāng)按要求向中國人民銀行分支機構(gòu)反饋投訴處理情況。反饋的內(nèi)容包括()與金融消費的溝通情況、延期處理情況及投訴人滿意度等。
A.投訴基本情況
B.爭議焦點
C.處理依據(jù)
D.調(diào)查結(jié)果及證據(jù)
4.多項選擇題銀行、支付機構(gòu)向金融消費者提供金融產(chǎn)品或者服務(wù)時使用格式條款的,應(yīng)該提請金融消費者注意以下內(nèi)容()。
A.金融產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、利率、費用、履行期限和方式
B.注意事項
C.風(fēng)險提示
D.糾紛解決
5.多項選擇題以下屬于消保審查范疇的是()。
A.理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書
B.理財產(chǎn)品說明書
C.風(fēng)險揭示書
D.投資者權(quán)益須知
最新試題
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾?()
題型:多項選擇題
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存,如已到期或逾期,本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后()轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。
題型:單項選擇題
柜面支持辦理以下哪項客戶評估業(yè)務(wù)?()
題型:多項選擇題
現(xiàn)鈔冠字號碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為:()
題型:單項選擇題
客戶申請將他行社??ㄗ兏鼮檎猩蹄y行,以下說法正確的是()。
題型:多項選擇題
客戶類核算種類是由()構(gòu)成。
題型:多項選擇題
以下關(guān)于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中,正確的是()。
題型:多項選擇題
對于客戶洗錢風(fēng)險等級為B4(一般可疑交易報告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時,需滿足以下要求()。
題型:多項選擇題
核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶賬戶歷史交易查詢”模塊18位內(nèi)部賬戶支持哪些查詢方式?()
題型:多項選擇題
對于大尾箱封箱專用鑰匙,在重要物品管理系統(tǒng)的登記要求是()。
題型:多項選擇題