單項選擇題總行要把分行“白名單”客戶預(yù)收預(yù)付匯款業(yè)務(wù)納入盡職監(jiān)督檢查范圍，對各（）的回溯抽查方案、抽查工作開展情況、客戶管控落實情況進行檢查。

A.一級分行
B.二級分行
C.支行
D.網(wǎng)點


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4.單項選擇題總行直營部門申請客戶制裁風(fēng)險等級向下調(diào)整的，需經(jīng)（）審核人員審核同意。兩部門意見不一致的，可提交總行反洗錢合規(guī)管理委員會審批。

A.客戶注冊地所在分行反洗錢中心
B.總行直營部門風(fēng)險合規(guī)處
C.總行反洗錢中心
D.客戶落地行分行反洗錢中心

最新試題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

題型：單項選擇題

法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。

題型：單項選擇題

對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）

題型：多項選擇題

地域風(fēng)險子項包括（）。

題型：多項選擇題

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

題型：單項選擇題

客戶特性風(fēng)險子項包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）

題型：多項選擇題