A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國（地區(qū)）進(jìn)行反洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國家（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不得有故意或重大過失犯罪記錄
B.熟悉反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)
C.接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)
D.通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織的包含反洗錢和反恐怖融資內(nèi)容的任職資格測試
A.客戶信息的公開程度
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
D.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)道信息
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報(bào)告的，無需做記錄分析
D.確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程
A.產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模，如賬戶數(shù)量、管理資產(chǎn)總額，年度交易量等
B.是否屬于已知存在洗錢案例、洗錢類型手法的產(chǎn)品業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品業(yè)務(wù)面向的主要客戶群體，以及高風(fēng)險(xiǎn)客戶數(shù)量和相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模、交易金額和比例
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否可作為收付款工具（如結(jié)算賬戶），使用范圍、額度、便利性如何，是否可跨境使用
A.確定客戶身份，并利用可靠的、獨(dú)立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息核實(shí)客戶身份
B.確定受益所有人身份，并采取任何可用措施核實(shí)受益所有人身份，以使金融機(jī)構(gòu)確信了解其受益所有人
C.了解并在適當(dāng)情形下獲取關(guān)于業(yè)務(wù)關(guān)系目的和意圖的信息
D.對業(yè)務(wù)關(guān)系采取持續(xù)的盡職調(diào)查，對整個(gè)業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生的交易進(jìn)行詳細(xì)審查，以確保進(jìn)行的交易符合金融機(jī)構(gòu)對客戶及其業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等方面的認(rèn)識(shí)
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國家的是？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
二級(jí)制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。