反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題辦理指定交易，證券業(yè)金融機構必須登記客戶身份基本信息。

2.問答題簡述報案的概念及適用條件。

參考答案：反洗錢調(diào)查中的報案，是指中國人民銀行或者其省一級分支機構在對可疑交易活動經(jīng)過調(diào)查后，仍不能排除洗錢嫌疑的，立即向有管轄權...

3 客戶與證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、保險公司等進行金融交易，通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）機構按規(guī)定向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告。

4 《反洗錢法》總共分為總則、反洗錢監(jiān)督管理、金融機構反洗錢義務、反洗錢調(diào)查、反洗錢國際合作、法律責任、附則等七章，共計（）

5 在受益人請求保險公司賠償或者給付保險金時，如果金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上，保險公司應當核對受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，確認哪些人員之間的關系，登記受益人身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件？（）

6 對于證監(jiān)會的反洗錢監(jiān)管權限，以下說法正確的是（）

7 對客戶開展反洗錢宣傳是金融機構（）

8.問答題金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與哪些名單相關的，應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告，并且按相關主管部門的要求依法采取措施？

參考答案：（1）國務院有關部門、機構發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。
（2）司法機關發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。

9.問答題簡要介紹中國反洗錢監(jiān)測分析中心的基本情況？

參考答案：為履行《中國人民銀行法》規(guī)定的反洗錢資金監(jiān)測職責，經(jīng)中央機構編制委員會辦公室批準，中國人民銀行于2004年4月7日設立了...

10 未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的，金融監(jiān)督管理機構應依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。