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每日一練
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反洗錢考試金融機構(gòu)反洗錢多項選擇題每日一練(2019.12.27)
來源:考試資料網(wǎng)
1
金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當充分收集有關(guān)境外金融機構(gòu)業(yè)務(wù)、聲譽、內(nèi)部控制、接受監(jiān)管等方面的信息,評估境外金融機構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的(),以書面方式明確本金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責。
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2
根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,以下屬于可疑交易情形的是()。
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3
金融機構(gòu)應(yīng)當保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的()和其他資料。
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4
金融機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責,建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“了解你的客戶”的原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的()或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
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5
金融機構(gòu)應(yīng)遵循的反洗錢工作原則是()
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