反洗錢考試反洗錢內(nèi)部控制判斷題每日一練(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題可疑交易分析和客戶身份識(shí)別是兩個(gè)不同的工作，互相獨(dú)立而不聯(lián)系，在對(duì)可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶身份識(shí)別所獲得的信息。

2.判斷題反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。

3.判斷題反洗錢是一項(xiàng)需要自上而下推動(dòng)開展才能確保實(shí)效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營(yíng)造；良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。

4.判斷題反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門。

5.判斷題金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。