A.行業(yè)特點
B.業(yè)務類型
C.經(jīng)營規(guī)模
D.客戶范圍
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A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)
A.開展制裁風險盡職調查
B.充分分析制裁風險情況
C.提交至相應層級進行審批
D.確保其跨境業(yè)務不會給農行帶來制裁合規(guī)風險
A.極高風險
B.高風險
C.中高風險
D.中風險
A.對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢風險等級
D.向金融監(jiān)管機構報告
A.對本業(yè)務條線反洗錢制度執(zhí)行情況開展盡職監(jiān)督檢查，落實本業(yè)務條線反洗錢工作存在問題的全面整改
B.組織本業(yè)務條線開展反洗錢宣傳和培訓
C.配合反洗錢監(jiān)管和反洗錢行政調查、協(xié)查、凍結等工作
D.配合反洗錢主管部門開展其他反洗錢工作
最新試題
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。