A.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)道信息
B.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.自然人客戶年齡
D.非自然人客戶的存續(xù)時(shí)間
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A.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)道信息
B.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.自然人客戶年齡
D.非自然人客戶的存續(xù)時(shí)間
A.客戶背景
B.社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)
C.聲譽(yù)
D.權(quán)威媒體披露信息
A.網(wǎng)點(diǎn)操作員使用"風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)-KYC審查-評(píng)級(jí)結(jié)果調(diào)整"對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行調(diào)整。
B.對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整涉及較高風(fēng)險(xiǎn)及以上的，應(yīng)由次市級(jí)管理員、縣級(jí)管理員使用“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)-KYC審查-評(píng)級(jí)結(jié)果審核”進(jìn)行審核。
C.各級(jí)管理員與網(wǎng)點(diǎn)操作員使用“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)-結(jié)果查詢-已調(diào)整評(píng)級(jí)結(jié)果”查詢客戶當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
D.各級(jí)管理員與網(wǎng)點(diǎn)操作員使用“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)-結(jié)果查詢-歷史評(píng)級(jí)結(jié)果”查詢客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整記錄。
A.網(wǎng)點(diǎn)編輯員使用“數(shù)據(jù)報(bào)送-案例處理-案例分析”對(duì)反洗錢系統(tǒng)抽取的可疑案例進(jìn)行人工分析，結(jié)合系統(tǒng)提供的客戶信息、賬戶信息、案例信息等相關(guān)信息開展客戶分析調(diào)查，根據(jù)分析調(diào)查結(jié)果添加案例處理意見信息和可疑程度等相關(guān)信息后進(jìn)行可疑案例的上報(bào)或排除。
B.案例分析后提交到網(wǎng)點(diǎn)審核員，審核員使用“數(shù)據(jù)報(bào)送-案例處理-案例審核”對(duì)網(wǎng)點(diǎn)編輯員上報(bào)的案例進(jìn)行審核通過、排除或退回，排除和退回必須添加案例處理意見。
C.案例審核后提交到系統(tǒng)管理員，系統(tǒng)管理員使用“數(shù)據(jù)報(bào)送-案例處理-案例審批”可對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)上報(bào)的案例進(jìn)行審批通過、排除或退回，排除和退回必須添加案例處理意見。
D.網(wǎng)點(diǎn)操作員使用“數(shù)據(jù)報(bào)送-案例處理-可疑案例特殊處理”對(duì)已排除的可疑案例進(jìn)行查詢和恢復(fù)。
A.交易對(duì)手
B.客戶名稱
C.賬號(hào)類型
D.賬號(hào)
最新試題
2016年1月起，銀行將青島市財(cái)政非稅收入繳納服務(wù)接入銀行（）和（）系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)向青島客戶提供在線為本人或他人繳納青島財(cái)政非稅收入的服務(wù)。
桌面安全系統(tǒng)客戶端軟件包括（）
開立同業(yè)銀行結(jié)算賬戶時(shí)，至少采取下列哪2種方式對(duì)存款銀行開戶意愿的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)：（）
資金結(jié)算存有不良記錄或未嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算紀(jì)律的情形包括但不限于以下內(nèi)容：（）
總行投資理財(cái)部為理財(cái)業(yè)務(wù)歸口管理和組織協(xié)調(diào)部門，主要負(fù)責(zé)（）
軍人、武裝警察尚未領(lǐng)取居民身份證的，除出具軍人和武裝警察身份證件外，還應(yīng)出具（）或（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持對(duì)賬與業(yè)務(wù)辦理在（）方面嚴(yán)格分離原則
本辦法所稱員工，包括（）
根據(jù)《青島農(nóng)商銀行客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，單位客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件包括（）
通過網(wǎng)上銀行和手機(jī)銀行等電子渠道受理銀行賬戶開戶申請(qǐng)的，銀行可為開戶申請(qǐng)人開立（）。